2020年广东海洋大学寸金学院金融工程专业专插本参考书目

《金融学》（第六版），曹龙骐主编，高等教育出版社，2019年7月出版。

《证券投资学》考试大纲一、考试性质

普通高等学校本科插班生招生考试是由专科毕业生参加的选拔性考试。高等学校根据考生的成绩，按已确定的招生计划，择优录取。因此，金融工程专业本科插班生考试应在考查考生一般知识的基础上选拔出合格人才进入本科阶段学习。

《金融学》（第六版），曹龙骐主编，高等教育出版社，2019年7月出版。

《证券投资学》考试大纲一、考试性质

普通高等学校本科插班生招生考试是由专科毕业生参加的选拔性考试。高等学校根据考生的成绩，按已确定的招生计划，择优录取。因此，金融工程专业本科插班生考试应在考查考生一般知识的基础上选拔出合格人才进入本科阶段学习。

二、考试内容

（一）考试基本要求

要求学生了解和掌握证券投资学的基本概念、基本原理、基本方法，并能够运用证券投资理论和方法指导实际投资活动。

要求学生了解和掌握证券投资学的基本概念、基本原理、基本方法，并能够运用证券投资理论和方法指导实际投资活动。

（二）考核知识点及考核要求

本大纲对各章规定了考核目标，其中包括考核知识点和考核要求。

考核要求分为“理解”、“掌握”、“应用”三个层次。

本大纲对各章规定了考核目标，其中包括考核知识点和考核要求。

考核要求分为“理解”、“掌握”、“应用”三个层次。

第一章 证券投资工具

一、考核知识点

1.各类证券投资工具的概念和区别。

2.债券的特征、类型和收益计算。

3.股票的特征、类型和收益计算。

4.证券投资基金的概念、特征和类型。

5.金融衍生工具的种类和各自特征。

二、考核要求

1.理解：证券投资的概念；有价证券的功能。

2.掌握：股票的特征、分类及收益计算；债券的特征、分类及收益计算；证券投资基金的类型和特征；金融衍生工具的种类和特征。

第二章 证券市场

一、考核知识点

1.证券市场的概念。

2.证券市场的基本功能和作用。

3.证券发行市场（一级市场）。

4.证券交易市场（二级市场）。

5.股票价格指数的作用和计算方法。

6.几种重要的股票价格指数。

二、考核要求

1.理解：证券市场的概念；证券市场的功能和作用；股票价格指数的作用。

2.掌握：股票发行市场；债券发行市场；证券交易市场。

3.应用：股票价格指数的计算方法。

第三章 证券投资的基本分析

一、考核知识点

1.宏观经济分析的方法和指标。

2.产业分析的方法和考量指标。

3.公司财务分析中财务指标内涵。

4.公司价值分析中公司基本素质分析。

二、考核要求

1.理解：宏观经济分析、行业分析和财务指标分析以及公司价值估计的层次关系。

2.掌握：宏观经济分析中的先行指标、同步指标、滞后指标有哪些以及对证券投资的影响；财务分析中各财务指标的内涵；行业选择和行业分析的方法。

3.运用：公司价值分析中公司基本素质分析。

第四章 证券投资技术分析

一、考核知识点

1.道氏理论。

2.K线的画法。

3.K线形态及其研判技巧。

4.形态分析与买卖点。

5.趋势线和移动平均线。

6.成交量分析。

7.相对强弱指标。

二、考核要求

1.理解：技术分析的四大要素和技术分析的假定前提

2.掌握：K线形态及其研判技巧；趋势线和移动平均线。

3.应用：相对强弱指标的编制原理和指标买卖点。

第五章 证券投资量化分析

一、考核知识点

1.量化投资的概念。

2.信息比率的定义和应用。

二、考核要求

1.理解：量化投资的概念。

2.掌握：信息比率的定义和应用。

3.了解：信息比率和其他比率的对比。

第六章 证券组合管理

一、考核知识点

1.证券组合的概念；证券组合的收益和风险。

2.证券组合的效率边界。

3.证券组合的风险分散效应。

4.系统风险和非系统风险。

二、考核要求

1.理解：证券组合的概念；资产组合的效率边界；投资组合的风险分散效应。

2.掌握：资产组合的收益和风险；系统风险和非系统风险。

第七章 风险资产的定价与证券组合管理的应用

一、考核知识点

1.资本资产定价模型。

2.资本市场线。

3.单因素模型、多因素模型。

4.套利定价理论。

5.套利定价理论在投资组合中的应用。

二、考核要求

1.理解：资本市场线；单因素模型、多因素模型。

2.掌握：资本资产定价模型；套利定价理论。

3.应用：套利定价理论在投资组合中的应用。

第八章 投资组合管理业绩评价模型

一、考核知识点

1.单因素投资基金业绩评价模型

2.多因素整体业绩评估模型

二、考核要求

1.理解：时机选择与证券选择能力评估模型。

2.掌握：单因素投资基金业绩评价模型。

3.应用：多因素整体业绩评估模型。

第九章 债券组合管理